項目名稱：無菌和植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查程序

編號：京藥監(jiān)備—24（械）

辦理機關：北京市藥品監(jiān)督管理局[委托北京市藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械技術(shù)審評中心（以下簡稱市器審中心）]

依據(jù)：

1.《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》（中華人民共和國國務院令第276號）

2.《醫(yī)療器械注冊管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理局令第16號第第七條、第八條、第九條）

3.《關于印發(fā)醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（試行）的通知》（國食藥監(jiān)械[2009]833號）

4.《關于印發(fā)醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查管理辦法（試行）的通知》（國食藥監(jiān)械[2009]834號）

5.《關于印發(fā)醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范無菌醫(yī)療器械實施細則和檢查評定標準（試行）的通知》（國食藥監(jiān)械[2009]835號）

6.《關于印發(fā)醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范植入性醫(yī)療器械實施細則和檢查評定標準（試行）的通知》（國食藥監(jiān)械[2009]836號）

7. 《關于發(fā)布部分高風險醫(yī)療器械品種的通知》（食藥監(jiān)辦械[2009]131號）

收費標準：不收費

期限：自接收材料之日起55個工作日（不含送達期限）

適用范圍：無菌和植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查

辦理程序：

一、申請與接收

1．對于申請產(chǎn)品中既包括無菌產(chǎn)品也包括植入性產(chǎn)品的，企業(yè)應分別進行申請；

2． 對于申請產(chǎn)品中既包括由國家食品藥品監(jiān)督管理局藥品認證管理中心負責檢查的產(chǎn)品也包括北京市藥品監(jiān)督管理局負責檢查的，企業(yè)應分別申請。

申請無菌和植入性醫(yī)療器械質(zhì)量體系檢查的基本條件：

1. 企業(yè)應按照醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范的要求建立質(zhì)量管理體系，并運行至少3個月以上；

2. 通過試運行，已完成生產(chǎn)設備、生產(chǎn)工藝、潔凈車間等相關驗證、確認工作；

3. 已完成產(chǎn)品設計驗證，并取得由法定檢測機構(gòu)出具的醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊檢驗報告；

4．已完成產(chǎn)品設計確認；

5. 已對照有關要求完成自查、整改。

　　企業(yè)登陸北京市藥品監(jiān)督管理局企業(yè)服務平臺進行網(wǎng)上填報，并依據(jù)辦理范圍的規(guī)定提交以下申請材料：

（一）《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查申請表》（一式三份，以下簡稱《表1》）（填表說明）

　　申請企業(yè)填交的《表1》所填寫項目應齊全、準確，填寫內(nèi)容應符合以下要求：

1. 應按照要求如實填寫，并對所填寫內(nèi)容的真實性負責。除法定代表人、負責人需親筆簽名外，所有內(nèi)容應當打印。

2. “企業(yè)名稱”、“注冊地址”、“生產(chǎn)地址”、“負責人”、“生產(chǎn)企業(yè)許可證編號及生產(chǎn)范圍”、“生產(chǎn)企業(yè)許可證頒發(fā)日期”應與《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)許可證》一致。

3. “既往質(zhì)量管理體系檢查情況”應至少明確最近一次質(zhì)量管理體系檢查的情況，至少應包括檢查日期、覆蓋產(chǎn)品、檢查單位、檢查結(jié)論、主要問題等內(nèi)容。

4. “申請檢查產(chǎn)品基本情況”表應按照每一個產(chǎn)品單獨填寫。

　　按照《實施規(guī)定》的要求，由國家食品藥品監(jiān)督管理局藥品認證管理中心負責組織考核的部分高風險產(chǎn)品，還應登陸藥品認證管理中心網(wǎng)站(www.ccd.org.cn)點擊進入“醫(yī)療器械GMP檢查”欄目，選擇“器械品種檢查”進行網(wǎng)上申報，并將申請表打印后遞交辦理。

（二）《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)許可證》副本和《營業(yè)執(zhí)照》副本復印件。

（三）生產(chǎn)企業(yè)組織機構(gòu)圖。

（四）生產(chǎn)企業(yè)負責人、生產(chǎn)、技術(shù)和質(zhì)量管理部門負責人簡歷、學歷和職稱證書復印件。

（五）申請檢查產(chǎn)品的醫(yī)療器械注冊證書復印件（如有）、擬注冊產(chǎn)品標準（第二類醫(yī)療器械產(chǎn)品應提供經(jīng)過復核的產(chǎn)品標準）。

（六）生產(chǎn)企業(yè)總平面布置圖、工藝流程圖，生產(chǎn)區(qū)域分布圖。

1. 生產(chǎn)企業(yè)總平面布置圖應準確清晰，至少應包括生產(chǎn)區(qū)域、檢驗區(qū)域、庫房等；

2. 生產(chǎn)區(qū)域分布圖，應準確清晰，應明確生產(chǎn)區(qū)域的劃分；

　　生產(chǎn)無菌醫(yī)療器械的，還應提供潔凈室的功能間布置圖（一般包括更衣室、潔具間、人流和物流通道、水處理房、空氣凈化系統(tǒng)機房等）并標明人、物流向和空氣潔凈度等，還應提供空氣凈化系統(tǒng)的送風、回風、排風平面布置圖。

3. 工藝流程圖應準確、清晰，能如實反映產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程，并標明主要控制點。

（七）主要生產(chǎn)設備和檢驗設備目錄。

（八）有效版本的質(zhì)量手冊及程序文件

（九）產(chǎn)品注冊檢測報告（產(chǎn)品、產(chǎn)品標準和說明書均沒有變化的重新注冊除外）

（十）生產(chǎn)無菌醫(yī)療器械的，應當提供有資質(zhì)的檢測機構(gòu)出具的一年內(nèi)的生產(chǎn)環(huán)境檢測報告（包括全部生產(chǎn)、檢驗用潔凈間）。

（十一）生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查結(jié)論為“整改后復審”和“未通過檢查”的，重新申請檢查時，除以上資料材料外，還應遞交復查申請和整改報告。

（十二）申請材料真實性的自我保證聲明，并對材料作出如有虛假承擔法律責任的承諾，真實性自我保證聲明應由申請企業(yè)法定代表人或負責人簽字并加蓋企業(yè)公章。

（十三）凡申請企業(yè)申報材料時，申請人不是法定代表人或負責人本人，企業(yè)應當提交《授權(quán)委托書》。

標準：

1. 申請材料應完整、清晰，要求簽字的應簽字，逐份加蓋企業(yè)公章。使用A4紙打印或復印，裝訂成冊；

2. 凡申請材料需提交復印件的，申請人須在復印件上注明日期，加蓋單位公章或法定代表人簽字或簽章。

3. 生產(chǎn)企業(yè)提交的《表1》應有法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章；

4. 申請材料真實性的自我保證聲明由法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章。

崗位責任人：受理辦材料接收人員

崗位職責及權(quán)限：

1. 按照標準查驗申請材料。

2. 對申請材料齊全、符合形式審查要求的，應及時接收，填寫《接收材料憑證》，簽字并注明日期，將《接收材料憑證》交與申請人。

3. 對申請人提交的申請材料不齊全或者不符合形式審查要求的，當場一次告知申請人補正有關材料，當場不能補正的，告知申請人補齊有關材料后重新申請。

期限：2個工作日

二、材料審查和現(xiàn)場檢查

（一）材料審查

標準：

1.《表1》所填寫項目應齊全、準確。

2.《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)許可證》副本和《營業(yè)執(zhí)照》副本復印件。

（1）《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)許可證》和《營業(yè)執(zhí)照》應在有效期內(nèi)。

（2）申請考核的產(chǎn)品和生產(chǎn)地址應在《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)許可證》核定的范圍內(nèi)。

3. 生產(chǎn)企業(yè)總平面布置圖、工藝流程圖，生產(chǎn)區(qū)域分布圖。

（1）生產(chǎn)企業(yè)總平面布置圖、生產(chǎn)區(qū)域分布圖應符合《無菌醫(yī)療器械實施細則》和《植入性醫(yī)療器械實施細則》的要求；

（2）工藝流程圖應如實反映產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程，主要控制點標注明確。

4. 生產(chǎn)企業(yè)負責人、生產(chǎn)、技術(shù)和質(zhì)量管理部門負責人的基本情況應符合《實施細則》的要求。

5.質(zhì)量手冊及程序文件應為有效版本。

6.生產(chǎn)無菌醫(yī)療器械的，應當提供有資質(zhì)的檢測機構(gòu)出具的一年內(nèi)的生產(chǎn)環(huán)境檢測報告。環(huán)境檢測報告應符合《實施細則》的要求。

7. 資料審查不符合要求的，企業(yè)應在2個月內(nèi)提交補充資料。

8.生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查結(jié)論為“整改后復審”的，企業(yè)應在6個月內(nèi)重新申請考核，除提交以上材料外還應提交復查申請及整改報告、《醫(yī)療器械質(zhì)量管理規(guī)范現(xiàn)場檢查匯總表》及《醫(yī)療器械質(zhì)量管理規(guī)范檢查結(jié)果通知書》復印件。

　　整改報告應至少包括以下內(nèi)容：

（1）上次規(guī)范檢查的情況、主要問題和原因分析；

（2）整改的實施過程和完成情況。

　　注：對于申請高風險醫(yī)療器械產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查的，應按要求在5個工作 日內(nèi)將資料材料寄往國家食品藥品監(jiān)督管理局藥品認證管理中心。

崗位責任人：市器審中心審查人員

崗位職責及權(quán)限：

1. 按照標準審查，提出審查意見，填寫《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查資料審查表》（以下簡稱《表2》）。

2. 需補充修改材料的，告知申請人一次補充修改材料意見及期限，同時出具《補充修改材料通知書》，申請人在規(guī)定期限內(nèi)提交補充修改材料符合標準的，網(wǎng)上填寫《審批流程表》，使用電子簽章。

3. 對于生產(chǎn)企業(yè)未在2個月內(nèi)提交補充資料材料并無正當理由的，提出退審意見，。

4. 補充修改材料內(nèi)容仍不符合標準的，提出退審意見。

期限 ：8個工作日

（二）現(xiàn)場檢查

標準：

1. 組織對企業(yè)進行生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范現(xiàn)場檢查，依據(jù)《實施細則》的要求進行檢查。

2. 如實記錄現(xiàn)場檢查的情況，填寫《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范現(xiàn)場檢查記錄表》（以下簡稱《表3》）、《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范現(xiàn)場檢查匯總表》（以下簡稱《表4》）、《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范現(xiàn)場檢查意見表》（以下簡稱《表5》），檢查記錄清晰、齊全。

崗位責任人：醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查員

崗位職責及權(quán)限：

1. 對生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范現(xiàn)場檢查，依據(jù)《實施細則》的要求進行檢查。市器審中心組織現(xiàn)場檢查，提前5個工作日通知生產(chǎn)企業(yè)，檢查組為組長負責制，小組成員由2～3名醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查員組成。

2. 按審查標準進行現(xiàn)場檢查，填寫《表3》、《表4》、《表5》。

3. 《表4》應一式二份，由生產(chǎn)企業(yè)負責人簽署意見并加蓋公章。一份交給企業(yè)留存。

期限：30個工作日

（三）材料整理及復核

標準：

1．對審查意見及申請材料進行復核；

2．對現(xiàn)場檢查意見進行確認。

崗位責任人：市器審中心復核人員

崗位職責及權(quán)限：

1．對符合標準要求的，提出同意的意見，；

2．對現(xiàn)場審查意見有異議的，經(jīng)與審查人員溝通情況、交換意見后，出具復核意見。

期限： 10個工作日

三、核準

標準：

1．對復核意見進行確認；

2．簽發(fā)核準意見。

崗位責任人：市器械審中心主管主任

崗位職責及權(quán)限：

　　按照核準的要求對資料材料進行核準，出具核準意見。

期限：5個工作日

　　注：生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查結(jié)論為“未通過檢查”，企業(yè)應在6個月后按照本辦法重新申請醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查，除提交以上材料外還應提交整改報告、《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范現(xiàn)場檢查匯總表》及《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查結(jié)果通知書》復印件。

四、批件制作

標準：

1．全部審查記錄填寫齊全；

2．全套申請材料符合規(guī)定要求；

3．審查文書等符合公文要求；

4．制作《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查結(jié)果通知書》（以下簡稱《表6》），內(nèi)容完整、正確、有效，加蓋的北京市藥品監(jiān)督管理局技術(shù)審評專用章準確、無誤；

5．制作的《表6》中須說明理由，同時告知申請人依法享有申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利以及投訴渠道。

崗位責任人：市器審中心審查人員與受理辦人員

崗位職責及權(quán)限：

1. 同意的，制作《表6》，加蓋北京市藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械技術(shù)審評專用章。

2. 不同意的，制作《表6》，說明理由，同時告知申請人依法享有申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利及投訴渠道。

五、送達

標準：

1．計算機系統(tǒng)短信通知申請人辦理結(jié)果，憑《接收材料憑證》發(fā)放《表6》、退審材料；

2．送達人員在《送達回執(zhí)》上的簽字、日期準確、無誤；

3．不符合標準的，送達人員將《表6》和退審材料送交申請人；

崗位責任人：受理辦送達窗口人員、市器審中心審查人員

崗位職責及權(quán)限：

　　計算機系統(tǒng)短信通知申請人辦理結(jié)果，憑《接收材料憑證》領取《表6》、退審材料，雙方在《送達回執(zhí)》上簽字，注明日期。

期限： 10個工作日（為送達期限）

GHTF格慧泰福醫(yī)藥機構(gòu)提供GMP服務包括：

1. 中國醫(yī)療器械GMP質(zhì)量體系法規(guī)建立輔導
2. 中國醫(yī)療器械GMP質(zhì)量體系法規(guī)模擬工廠檢查與審核
3. 中國醫(yī)療器械GMP質(zhì)量體系法規(guī)GMP審核現(xiàn)場陪同
4. 審核企業(yè)目前已經(jīng)建立的醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系

5. 以GMP標準提出審核意見，并完善現(xiàn)有體系，達到GMP的規(guī)定

6. 長期為企業(yè)提供跟進評審服務，中國醫(yī)療器械GMP質(zhì)量體系法規(guī)常年顧問服務

7. 醫(yī)療器械GMP各類驗證與確認文件編寫技術(shù)服務

格慧泰福根提供國家醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范咨詢服務具體可以包括以下：

1. GMP認證計劃制定
根據(jù)企業(yè)現(xiàn)狀，對比GMP要求，為企業(yè)制定切實可行GMP認證計劃，包括制定時間表、整改步驟、認證流程等。
2. 設施設備咨詢服務
a) 潔凈廠房的設計或改造；
b) 生產(chǎn)、檢驗設備與GMP要求的符合性，根據(jù)情況提出整改措施；
c) 潔凈廠房驗證輔導。
3. 體系文件咨詢服務
a) 對企業(yè)現(xiàn)有質(zhì)量體系文件進行審查；
b) 指導企業(yè)文件編寫、培訓和實施工作；
4. 設計和開發(fā)文檔編寫輔導根據(jù)GMP要求，輔導企業(yè)進行設計和開發(fā)文檔的編制及風險管理的實施。
5. 采購管理咨詢服務
為企業(yè)制定符合要求的采購程序并指導實施，協(xié)助企業(yè)進行供應商管理。
6. 生產(chǎn)管理咨詢服務a) 指導企業(yè)進行設備、工藝的驗證確認，包括須驗證的項目、驗證計劃、驗證方案、驗證實施、驗證報告的編制。
b) 指導生產(chǎn)管理制度的制定、培訓和實施。
7. 檢驗測量咨詢服務
a) 指導企業(yè)安排產(chǎn)品生產(chǎn)全過程的檢驗工作；
b) 對檢驗室設施設備、檢驗項目、方法進行評估，提出整改措施。
8. 人員培訓
對企業(yè)各級人員進行GMP培訓，提高企業(yè)人員素質(zhì)。
9. 其他方面
a) 銷售和服務流程的指導
b) 不合格品的控制管理
c) 顧客投訴和不良事件監(jiān)測的指導
d) 內(nèi)審、管理評審的指導

9. 其他方面
a) 銷售和服務流程的指導
b) 不合格品的控制管理
c) 顧客投訴和不良事件監(jiān)測的指導
d) 內(nèi)審、管理評審的指導